Krótko mówiąc, cele LEI ROC to:

1. Zapewnienie dostępu do publicznie dostępnych danych;
2. Ułatwienie dostępu do tych danych podmiotom, które chcą uzyskać LEI;
3. Zapewnienie, że nie dochodzi do nadużyć kosztem szerszego interesu publicznego w ramach globalnych ram LEI; 
4. Zagwarantowanie, że globalny system LEI spełnia szerokie wymagania publiczne i prywatne.

Ogólnie rzecz biorąc, LEI ROC jest również organem nadzorującym system LEI oraz tworzącym i przestrzegającym jego surowych standardów i ogólnych zasad.

LEI ROC pracował niestrudzenie od czasu swojej koncepcji, aby poprawić przejrzystość, stabilność i efektywność na globalnym rynku finansowym. W 2014 r. ogłosił, że postara się uporządkować relacje między różnymi podmiotami, które posiadają LEI celem zwiększenia przejrzystości. W dniu 1 maja 2017 r. LEI ROC rozpoczął zbieranie danych dotyczących bezpośrednich i ostatecznych spółek dominujących dla podmiotów prawnych ubiegających się o LEI i udostępnił te dane za pośrednictwem strony internetowej GLEIF pod adresem: https://www.gleif.org/en/lei- data / gleif-concatenated-file / download-the-concatenated-file.

Z perspektywy polityki globalnej, ustanowienie globalnego systemu LEI pomoże między innymi rządom, prywatnym doradcom i instytucjom finansowym w dokładniejszym oszacowaniu poziomu ryzyka i ekspozycji na rynku globalnym. Wraz ze wzrostem liczby podmiotów, które używają LEI, ilość dostępnych danych wzrośnie zarówno pod względem ilości, jak i wiarygodności.

Potrzeba przejrzystości i dokładności jest powodem, dla którego każdy podmiot może otrzymać tylko jeden kod LEI.

The post Regulacyjne wykorzystanie identyfikatorów podmiotów prawnych. Komitet Nadzoru Regulacyjnego LEI (LEI ROC) appeared first on LEI Polska.

Chociaż zmiany te nie mają wpływu na osoby fizyczne, to mogą wpływać na podmioty takie jak trusty, przedsiębiorstwa, fundusze emerytalne, organizacje charytatywne, szkoły wyższe, spółki osobowe i niektóre stowarzyszenia nieposiadające osobowości prawnej. LEI mają na celu identyfikację podmiotu prawnego, który zawiera transakcje finansowe, a nie instrumentu finansowego, więc proces ubiegania się o LEI jest taki sam dla wszystkich podmiotów prawnych, niezależnie od tego, jakim instrumentem będą one handlować.

Nie należy żądać LEI w przypadku osób fizycznych ani oddziałów firmy. Jeśli dział operacyjny firmy wymaga LEI, powinien użyć LEI uzyskanego przez swoją spółkę macierzystą. Wyodrębnione oddziały podmiotu prawnego kwalifikują się do uzyskania osobnego LEI, jeśli znajdują się w różnych krajach. Oddziały w tym samym kraju mogą otrzymać tylko jeden kod LEI, dlatego należy dokładnie rozważyć, który oddział uzyska kod. Ponadto ważność kodu LEI oddziału jest powiązana z ważnością kodu oddziału głównego. Co za tym idzie, zostanie uznany za nieważny, jeśli ważność stracił kod LEI głównego oddziału (tj. jeśli kod LEI nie zostanie odnowiony). Oczywiście oddział firmy nie może również ubiegać się o LEI, jeśli nie posiada go jeszcze oddział  główny.

Poszczególne jurysdykcje decydują o obowiązku posiadania kodu LEI przez podmioty działające w tej jurysdykcji. Szczegółowa lista określająca status LEI w wielu globalnych jurysdykcjach jest dostępna tutaj. Zauważysz, że LEI są teraz wymagane przez banki centralne Argentyny, Meksyku, Rosji i Indii, a także w przypadku niektórych transakcji m.in. w Kanadzie, UE, Rosji, Singapurze, USA, Wielkiej Brytanii, Szwajcarii, RPA i Malezji.

Inne jurysdykcje, takie jak Australia, mogą wymagać podania identyfikatora podmiotu prawnego, ale jeszcze go nie wymagają.

The post Kiedy potrzebujesz identyfikatora podmiotu prawnego? appeared first on LEI Polska.